咨詢工程師（投資）管理辦法

中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令

第　2　號(hào)

　　為加強(qiáng)對(duì)咨詢工程師（投資）的行業(yè)自律管理，明確法律責(zé)任，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，保證服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)工程咨詢行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2004〕20號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》（國(guó)發(fā)〔2012〕52號(hào)）、《工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第29號(hào)）及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，特制定《咨詢工程師（投資）管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，自2013年7月1日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　主　任　 徐紹史
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年5月30日

咨詢工程師（投資）管理辦法

第一章　總　　則

　　第一條　為加強(qiáng)對(duì)咨詢工程師（投資）的行業(yè)自律管理，明確法律責(zé)任，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，保證服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)工程咨詢行業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2004〕20號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》（國(guó)發(fā)〔2012〕52號(hào)）、《工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第29號(hào)）及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
　　第二條　本辦法所稱咨詢工程師（投資）是指合法取得《中華人民共和國(guó)咨詢工程師（投資）職業(yè)水平證書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱水平證書(shū)）后，在中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中咨協(xié)會(huì)）登記合格并取得《中華人民共和國(guó)咨詢工程師（投資）登記證書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱登記證書(shū)）的人員。
　　第三條　咨詢工程師（投資）是工程咨詢行業(yè)的核心技術(shù)力量，其所提供的工程咨詢服務(wù)質(zhì)量，關(guān)系到投資決策科學(xué)化水平，關(guān)系到投資建設(shè)質(zhì)量和效益，關(guān)系到經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。
　　第四條　咨詢工程師（投資）應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定，恪守行業(yè)公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)和社會(huì)責(zé)任感，堅(jiān)持獨(dú)立、公正、客觀、科學(xué)的原則，認(rèn)真履行工程咨詢服務(wù)合同。
　　第五條　國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家發(fā)展改革委）負(fù)責(zé)指導(dǎo)全國(guó)工程咨詢行業(yè)發(fā)展。各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委負(fù)責(zé)指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)工程咨詢行業(yè)發(fā)展。
　　中咨協(xié)會(huì)是工程咨詢行業(yè)自律組織，負(fù)責(zé)全國(guó)咨詢工程師（投資）的管理工作。各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)工程咨詢協(xié)會(huì)按照中咨協(xié)會(huì)的要求，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)咨詢工程師（投資）的相關(guān)管理工作，并接受中咨協(xié)會(huì)的監(jiān)督檢查。
　　第六條　咨詢工程師（投資）的管理工作包括登記服務(wù)、執(zhí)業(yè)檢查、繼續(xù)教育以及其他管理事項(xiàng)。
　　第七條　咨詢工程師（投資）應(yīng)當(dāng)自覺(jué)參加繼續(xù)教育，學(xué)習(xí)和掌握工程咨詢新理論、新技術(shù)、新方法以及與工程咨詢相關(guān)的新政策，不斷提高專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育辦法，由中咨協(xié)會(huì)另行制定。

第二章　登記服務(wù)

　　第八條　取得水平證書(shū)并申請(qǐng)登記的人員，應(yīng)當(dāng)選擇且僅能同時(shí)選擇一個(gè)工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè)單位。執(zhí)業(yè)單位不具備工程咨詢資格的，符合登記條件的人員將取得有效期一年的預(yù)登記資格。
　　第九條　登記服務(wù)分為初始登記、變更登記、繼續(xù)登記和注銷登記四類。
　　第十條　登記服務(wù)每年集中辦理，辦理時(shí)間及相關(guān)具體要求由中咨協(xié)會(huì)提前兩個(gè)月向社會(huì)公告。
　　第十一條　各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)工程咨詢協(xié)會(huì)是咨詢工程師（投資）登記服務(wù)的初審機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)咨詢工程師（投資）登記申請(qǐng)的受理、初審工作。
　　第十二條　申請(qǐng)登記的人員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將申請(qǐng)材料報(bào)送初審機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合規(guī)定形式的，初審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。
　　第十三條　初審機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)后提出初審意見(jiàn)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送中咨協(xié)會(huì)。中咨協(xié)會(huì)組織專家對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審，對(duì)評(píng)審合格的人員予以登記并頒發(fā)登記證書(shū)和執(zhí)業(yè)專用章。

第一節(jié)　初始登記

　　第十四條　申請(qǐng)人依據(jù)其所學(xué)專業(yè)、工作經(jīng)歷和工程咨詢業(yè)績(jī)，申請(qǐng)初始登記。申請(qǐng)人最多可以申請(qǐng)兩個(gè)專業(yè)。
　　專業(yè)類別劃分如下：
　?。ㄒ唬┕罚唬ǘ╄F路；（三）城市軌道交通；（四）民航；（五）核電；（六）核工業(yè)；（七）水電；（八）火電；（九）煤炭；（十）新能源；（十一）石油天然氣；（十二）石化；（十三）化工醫(yī)藥；（十四）建筑材料；（十五）機(jī)械；（十六）電子；（十七）通信信息；（十八）廣播電影電視；（十九）輕工；（二十）紡織化纖；（二十一）鋼鐵；（二十二）有色冶金；（二十三）農(nóng)業(yè)；（二十四）林業(yè)；（二十五）水利工程；（二十六）港口河海工程；（二十七）工程勘察（水文地質(zhì)、工程測(cè)量和巖土工程）；（二十八）生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程；（二十九）市政公用工程（按市政交通、給排水、燃?xì)鉄崃?、風(fēng)景園林、環(huán)境衛(wèi)生等具體專業(yè)分別申請(qǐng)）；（三十）建筑；（三十一）城市規(guī)劃；（三十二）工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)；（三十三）其他（按旅游工程、商物糧、郵政工程、氣象工程、礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)、土地整理、減貧工程、移民工程、海洋工程等具體專業(yè)分別申請(qǐng)）。
　　第十五條　申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
　　（一）初始登記申請(qǐng)表；
　　（二）人員證明材料：包括身份證、畢業(yè)證書(shū)、職稱證書(shū)、水平證書(shū)、聘用合同（或任命文件）等的復(fù)印件，以及職業(yè)道德證明、社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)或人事證明等；
　?。ㄈI(yè)績(jī)證明材料：包括申請(qǐng)人作為主要參加人完成的工程咨詢成果和相關(guān)證明；
　?。ㄋ模├^續(xù)教育學(xué)時(shí)證明（在取得水平證書(shū)的當(dāng)年申請(qǐng)初始登記的無(wú)需提供）。
　　第十六條　有下列情形之一的，不予初始登記：
　?。ㄒ唬┎痪哂型耆袷滦袨槟芰Γ?SPAN lang=EN-US>
　?。ǘ┮蛟诠こ套稍児ぷ髦杏兄卮筮^(guò)失，受到行政處罰或撤職以上行政處分，且自處罰、處分決定之日至申請(qǐng)登記之日不滿2年；
　?。ㄈ┮蛞云垓_、賄賂等不正當(dāng)手段取得登記后被注銷登記，且自注銷之日至申請(qǐng)登記之日不滿3年；
　?。ㄋ模┦艿叫淌绿幜P，且自刑事處罰執(zhí)行完畢之日至申請(qǐng)登記之日不滿5年；
　?。ㄎ澹└鶕?jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定，不應(yīng)給予登記的其他情形。
　　第十七條　初始登記的有效期為3年。

第二節(jié)　變更登記

　　第十八條　咨詢工程師（投資）需要變更執(zhí)業(yè)單位或?qū)I(yè)的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更登記。
　　第十九條　申請(qǐng)變更執(zhí)業(yè)單位應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
　?。ㄒ唬┳兏怯洠▓?zhí)業(yè)單位）申請(qǐng)表（跨初審機(jī)構(gòu)的還需提交備案登記表）；
　　（二）人員證明材料：包括原登記證書(shū)、新執(zhí)業(yè)單位出具的聘用合同（或任命文件）等的復(fù)印件，以及社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)或人事證明、原執(zhí)業(yè)單位解聘證明等。
　　第二十條　申請(qǐng)變更專業(yè)應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
　?。ㄒ唬┳兏怯洠▽I(yè)）申請(qǐng)表；
　?。ǘ┤藛T證明材料：包括原登記證書(shū)、職稱證書(shū)、學(xué)制在1年以上的與新申請(qǐng)專業(yè)密切相關(guān)的專業(yè)培訓(xùn)、學(xué)歷或?qū)W位證明等的復(fù)印件，以及社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)或人事證明等；
　　（三）業(yè)績(jī)證明材料：包括申請(qǐng)人作為主要參加人完成的工程咨詢成果和相關(guān)證明；
　?。ㄋ模├^續(xù)教育證明。
　　第二十一條　變更登記不改變?cè)怯浻行凇?/P>

第三節(jié)　繼續(xù)登記

　　第二十二條　咨詢工程師（投資）登記有效期滿需繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在登記期滿前按公告規(guī)定時(shí)間申請(qǐng)繼續(xù)登記。申請(qǐng)人要求變更登記的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提出申請(qǐng)。
　　第二十三條　申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
　?。ㄒ唬├^續(xù)登記申請(qǐng)表；
　　（二）人員證明材料：包括原登記證書(shū)、聘用合同（或任命文件）等的復(fù)印件，以及職業(yè)道德證明、社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)或人事證明等；
　?。ㄈ├^續(xù)教育證明；
　?。ㄋ模┩瑫r(shí)申請(qǐng)變更登記的，還應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十八條至第二十條的規(guī)定，提供相應(yīng)材料。
　　第二十四條　有下列情形之一的，不予繼續(xù)登記：
　?。ㄒ唬┍巨k法第十六條所規(guī)定的情形；
　　（二）不接受執(zhí)業(yè)檢查；
　　（三）受到本辦法第四十條規(guī)定的處分尚未期滿。
　　第二十五條　繼續(xù)登記的有效期為3年。

第四節(jié)　注銷登記

　　第二十六條　咨詢工程師（投資）有下列情形之一的，應(yīng)予注銷登記：
　?。ㄒ唬┎痪哂型耆袷滦袨槟芰Γ?SPAN lang=EN-US>
　?。ǘ┮蛟诠こ套稍児ぷ髦杏兄卮筮^(guò)失，受到行政處罰或撤職以上行政處分；
　?。ㄈ┦艿叫淌绿幜P；
　?。ㄋ模┟撾x工程咨詢單位；
　　（五）同時(shí)在兩個(gè)及以上工程咨詢單位從業(yè)；
　　（六）以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得登記證書(shū)；
　?。ㄆ撸﹫?zhí)業(yè)檢查不合格；
　?。ò耍┮婪☉?yīng)當(dāng)注銷登記的其他情形。
　　第二十七條　工作人員有下列情形之一的，應(yīng)予注銷登記：
　?。ㄒ唬┏铰殭?quán)或違反規(guī)定程序做出準(zhǔn)予登記決定；
　?。ǘ?duì)不符合規(guī)定條件的申請(qǐng)人準(zhǔn)予登記；
　?。ㄈ┮婪☉?yīng)當(dāng)注銷登記的其他情形。
　　第二十八條　中咨協(xié)會(huì)對(duì)被注銷登記的人員名單予以公告。
　　第二十九條　被注銷登記的人員在具備初始登記條件后，可以重新申請(qǐng)初始登記。

第三章　執(zhí)業(yè)規(guī)定

　　第三十條　登記證書(shū)和執(zhí)業(yè)專用章是咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)證明。咨詢工程師（投資）應(yīng)當(dāng)對(duì)其出具的工程咨詢成果簽名，加蓋本人執(zhí)業(yè)專用章，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
　　第三十一條　咨詢工程師（投資）需妥善保管和使用本人的登記證書(shū)和執(zhí)業(yè)專用章。如有損壞或丟失，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定程序向中咨協(xié)會(huì)申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)。
　　第三十二條　咨詢工程師（投資）不得有以下行為：
　?。ㄒ唬┰趫?zhí)業(yè)中弄虛作假；
　?。ǘ?zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)業(yè)；
　?。ㄈ┩扛幕蜣D(zhuǎn)讓登記證書(shū)和執(zhí)業(yè)專用章；
　　（四）接受任何影響公正執(zhí)業(yè)的酬勞。

第四章　權(quán)利和義務(wù)

　　第三十三條　咨詢工程師（投資）可以從事以下工程咨詢業(yè)務(wù)：
　?。ㄒ唬┮?guī)劃咨詢；
　?。ǘ┚幹祈?xiàng)目建議書(shū)；
　?。ㄈ┚幹祈?xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告和資金申請(qǐng)報(bào)告；
　?。ㄋ模┰u(píng)估咨詢；
　　（五）工程項(xiàng)目管理；
　　（六）國(guó)家發(fā)展改革委規(guī)定的其他工程咨詢業(yè)務(wù)。
　　第三十四條　咨詢工程師（投資）的權(quán)利：
　?。ㄒ唬┮宰稍児こ處煟ㄍ顿Y）的名義執(zhí)業(yè)。
　?。ǘ┦芡兄鞒终顿Y項(xiàng)目和實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目的工程咨詢業(yè)務(wù)。
　?。ㄈ┤魏螁挝缓蛡€(gè)人修改咨詢工程師（投資）主持完成的工程咨詢成果，應(yīng)當(dāng)征得該咨詢工程師（投資）同意并簽名蓋章；特殊情況下，可以由其他咨詢工程師（投資）修改、簽名蓋章，并對(duì)修改部分承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
　　第三十五條　咨詢工程師（投資）的義務(wù)：
　　（一）遵守國(guó)家法律法規(guī)，服從行業(yè)自律管理，維護(hù)國(guó)家、社會(huì)利益和業(yè)主合法利益；
　?。ǘ┍中袠I(yè)行為準(zhǔn)則，保證工程咨詢服務(wù)質(zhì)量；
　　（三）嚴(yán)格遵守保密規(guī)定；
　?。ㄋ模┝疂崍?zhí)業(yè)；
　　（五）自覺(jué)接受執(zhí)業(yè)檢查。

第五章　執(zhí)業(yè)檢查

　　第三十六條　中咨協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織各初審機(jī)構(gòu)對(duì)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行檢查，并對(duì)執(zhí)業(yè)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按規(guī)定進(jìn)行處理。
　　第三十七條　執(zhí)業(yè)檢查內(nèi)容包括：
　?。ㄒ唬┳袷貒?guó)家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況；
　　（二）登記申請(qǐng)材料的真實(shí)性；
　　（三）遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)情況；
　?。ㄋ模┬惺箼?quán)利、履行義務(wù)情況；
　?。ㄎ澹┙邮芾^續(xù)教育情況；
　?。┢渌麘?yīng)當(dāng)檢查的情況。

第六章　法律責(zé)任

　　第三十八條　咨詢工程師（投資）在登記申請(qǐng)中弄虛作假的，當(dāng)年不予登記且3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)登記。
　　第三十九條　咨詢工程師（投資）違反本辦法第三十二條規(guī)定的，由中咨協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、注銷登記證書(shū)并收回執(zhí)業(yè)專用章。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。
　　第四十條　初審機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，由中咨協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重要求改正或根據(jù)行業(yè)自律規(guī)定作出相應(yīng)處理。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任：
　?。ㄒ唬┎话匆?guī)定受理登記申請(qǐng)；
　?。ǘ┰谑芾磉^(guò)程中，未按規(guī)定告知申請(qǐng)人必須補(bǔ)正的材料；
　?。ㄈ┗锿暾?qǐng)人弄虛作假；
　?。ㄋ模┢渌`反本辦法規(guī)定的情形。
　　第四十一條　工作人員在咨詢工程師（投資）管理過(guò)程中，索取、收受賄賂或者謀取其他不正當(dāng)利益的，按照有關(guān)規(guī)定給予處罰。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

第七章　附　　則

　　第四十二條　中咨協(xié)會(huì)通過(guò)中國(guó)工程咨詢網(wǎng)公布咨詢工程師（投資）管理有關(guān)信息。
　　第四十三條　本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
　　第四十四條　本辦法自2013年7月1日起施行。《注冊(cè)咨詢工程師（投資）注冊(cè)管理辦法（試行）》（發(fā)改投資〔2005〕983號(hào)）同時(shí)廢止。本辦法施行前合法取得《中華人民共和國(guó)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》的，視同取得水平證書(shū)。